华融证券基金团队违规代客炒股 交易额1.8亿亏83万被罚160万,百色战神程序遥控改装麻将机厂家,百色737/787普通牌飞针麻将机安装视频
据证监会11月8日披露,华融证券的前任公募基金团队总经理与公司专户投资部投资经理代人炒股,交易额高达1.8亿元。但二人不仅亏损了83.4万,还被被证监会调查并合计罚款160万,“赔了夫人又折兵”!
经查,贺文哲于2004年4月20日取得证券从业资格。2016年3月20日担任华融证券基金业务部总经理。
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贺凯于2014年3月8日取得证券从业资格,2016年1月至9月就职于方正证券(601901,股吧)担任自营衍生品部投资经理。2016年11月1日在华融证券基金业务部、专户理财部从事证券期货投资交易。
2016年9月7日,贺文哲配偶刘某应贺文哲要求将1000万元资金转入管某薇控制的建设银行账户中。9月8日,管某云应管某薇要求在招商证券(600999,股吧)深圳益田路免税商务大厦证券营业部开立证券账户,该账户由管某薇使用。
9月9日,管某薇通过其控制的建设银行账户向“管某云”证券账户关联的资金账户转入资金共计3785.2万元,该资金中包括管某薇自有资金2785.2万元和贺文哲通过刘某转入的资金1000万元。
随后,管某薇将“管某云”证券账户账号、密码告知贺文哲。贺文哲指使贺凯控制该证券账户买卖证券,并与贺凯约定由其获得买卖证券收益的20%。贺文哲又将证券账户账号和密码及交易工具交付贺凯,用于证券买卖活动。贺文哲、贺凯自不晚于2016年9月12日至不早于2017年8月24日期间控制该证券账户。期间,贺凯利用贺文哲提供的交易工具进行具体证券买卖活动,贺文哲可随时登陆该账户账号,从而掌握该账户交易情况。二人经常讨论账户操作情况,贺文哲经常向贺凯提供投资建议。贺凯知悉账户中的1000万元来自贺文哲、刘某的情况。
可是“竹篮打水一场空”,二人在涉案期间,账面情况最终亏损,并没有获利。截至2017年8月10日,该账户累计成交金额约1.8亿元,其中买入金额约1.1亿元,卖出金额7064.9万元,持有股票市值2748.8万元,账面亏损83.4万元。管某薇未向贺文哲、贺凯支付收益分成。
基于上述事实,证监会决定对贺文哲采取10年证券市场禁入措施,对贺凯采取5年证券市场禁入措施。在禁入期间内,上述人员不得从事证券业务或担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
此外,对贺文哲私下接受客户委托买卖证券行为,责令改正,给予警告,并处以30万元罚款;对其证券从业人员违法买卖股票行为,责令其依法处理非法持有的股票,并处以100万元罚款。合计处以130万元罚款。对贺凯责令改正,给予警告,并处以30万元罚款。
上述二人同时违规代替客户操盘买卖证券。具体来看,不晚于2016年9月7日,管某薇与贺文哲达成口头协议,管某薇委托贺文哲寻找操盘手代理其买卖证券,管某薇与操盘手按照8:2比例分享买卖证券收益,代理交易不保证本金安全。